(а) Когато предизвестието не е оферта. Само за целите на раздел 5 от закона (15 USC 77e), емитент или притежател на ценни книжа (и всяко лице, действащо от името на някой от тях), който публикува чрез какъвто и да е носител съобщение за предложено предложение да бъде регистрирано под Act няма да се счита, че предлага своите ценни книжа за продажба чрез това известие, ако:

регистрирани

(1) Легенда. Известието включва изявление, че не представлява предложение за каквито и да е ценни книжа за продажба; и

(2) Съдържание с ограничено известие. Известието иначе включва не повече от следната информация:

(i) името на емитента;

(ii) заглавие, размер и основни условия на предлаганите ценни книжа;

(iii) сумата на предложението, ако има такова, да бъде направено чрез продажба на притежатели на ценни книжа;

(iv) очаквания момент на предлагане;

(v) Кратко изложение на начина и целта на предлагането, без да се назовават поемателите;

(vi) дали емитентът насочва предлагането си само към определен клас купувачи;

(vii) Всички изявления или легенди, изисквани от законите на която и да е държава или чужда държава или административен орган; и

(viii) В следните предложения известието може да съдържа допълнителна информация, както следва:

(А) Предлагане на права. В предложение за права на съществуващи притежатели на ценни книжа:

(1) Класът на притежателите на ценни книжа, които могат да се абонират;

(2) Съотношението на абонамента и очакваната цена на абонамента;

(3) Предложената дата на запис;

(4) Очакваната дата на издаване на правата; и

(5) Абонаментният период или датата на изтичане на предлагането на права.

(Б) Предлагане на служители. В предложение за служители на емитента или свързано дружество:

(1) Името на работодателя;

(2) Класът на служителите, на които се предлагат ценните книжа;

(4) Продължителността на периода на предлагане.

(C) Предложение за борса. В оферта за размяна:

(1) Основните условия на борсовото предложение;

(2) Името на предметната компания;

(3) Предметният клас ценни книжа, търсени в борсовото предложение.

(Г) Правило 145 (а) предлагане. В предложение от § 230.145 (а):

(1) Името на лицето, чиито активи трябва да бъдат продадени в замяна на предлаганите ценни книжа;

(2) Имената на други страни по сделката;

(3) Кратко описание на дейността на страните по сделката;

(4) Датата, часът и мястото на събранието на притежателите на ценни книжа за гласуване или съгласие за сделката; и

(5) Кратко описание на сделката и основните условия на сделката.

(б) Корекции на погрешни отклонения относно предлагането. Лице, което публикува известие в зависимост от този раздел, може да издаде известие, което не съдържа повече информация, отколкото е необходимо за коригиране на неточности, публикувани относно предложеното предложение.

Съобщенията по този раздел, свързани със сделки за бизнес комбинация, трябва да се подават, както се изисква от § 230.425 (b).